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Artículo 109. Visitas de inspección a filiales

Las Comisiones Nacionales pueden realizar visitas de inspección a las filiales a solicitud de autoridades externas, siempre bajo el principio de reciprocidad. Se requiere una solicitud formal con anticipación.

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Texto Legal

Las Comisiones Nacionales Bancaria y de Valores, de Seguros y Fianzas y del Sistema de Ahorro para el Retiro, a solicitud de las autoridades citadas en el artículo anterior, y con base en el principio de reciprocidad, podrán realizar visitas de inspección a las Sociedades Controladoras Filiales o Filiales. A discreción de las mismas, las visitas podrán hacerse por su conducto o bien, en cooperación con la propia autoridad financiera del exterior de que se trate, podrá permitir que esta última la realice.

La solicitud a que hace mención el párrafo anterior deberá hacerse por escrito, cuando menos con treinta días naturales de anticipación y deberá acompañarse de lo siguiente:

I. Descripción del objeto de la visita.

II. Disposiciones legales aplicables al objeto de la solicitud.

Las Comisiones Nacionales Bancaria y de Valores, de Seguros y Fianzas y del Sistema de Ahorro para el Retiro, podrán solicitar a las autoridades financieras del exterior que realicen visitas en términos de este artículo, un informe de los resultados obtenidos.

Análisis SDV Asesores

Interpretación práctica por el equipo de SDV

[IA] Las entidades deben estar preparadas para recibir inspecciones y tener documentación adecuada para facilitar el proceso. La planificación anticipada es clave.

Preguntas Frecuentes

¿Qué establece el Artículo 109 del LRAF?

Las Comisiones Nacionales pueden realizar visitas de inspección a las filiales a solicitud de autoridades externas, siempre bajo el principio de reciprocidad. Se requiere una solicitud formal con anticipación.

¿Cuál es la importancia práctica del Artículo 109 de la LEY para Regular las Agrupaciones Financieras?

[IA] Las entidades deben estar preparadas para recibir inspecciones y tener documentación adecuada para facilitar el proceso. La planificación anticipada es clave.

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