Texto Legal
La Comisión podrá establecer normas prudenciales orientadas a preservar la liquidez, solvencia y estabilidad de las casas de bolsa en materia de controles internos, prevención de conflictos de interés, prácticas societarias y de auditoría, administración de riesgos y transparencia y equidad en las operaciones y servicios, en protección del público y de los usuarios y clientes en general.
Para la prestación de servicios asesorados y no asesorados las casas de bolsa deberán contar con áreas de negocio separadas e independientes respecto de las demás áreas de negocio, ajustándose a las disposiciones de carácter general que expida la Comisión. Párrafo adicionado DOF 10-01-2014
Título VII De los asesores en inversiones
Análisis SDV Asesores
Interpretación práctica por el equipo de SDV
Las casas de bolsa deben implementar controles internos robustos para cumplir con estas normas y proteger tanto su operación como a sus clientes.
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Preguntas Frecuentes
¿Qué establece el Artículo 224 del LMV?
¿Cuál es la importancia práctica del Artículo 224 de la LEY del Mercado de Valores?
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